对节能与新能源汽车补贴方式的建议

　　2012年12月31日，“十城千辆”示范工程将正式收官，但有消息称，新能源汽车的示范推广明年不会停止。而与此同时，针对节能汽车推广展开的新一轮“汽车下乡”惠民政策，也有望在明年出台。无论是“十城千辆”还是“汽车下乡”都涉及财政补贴问题。从以往的情况看，财政补贴在节能与新能源汽车推广过程中扮演了极为重要的角色，促进了我国节能与新能源汽车的发展，但补贴办法同样存在着一些问题，如何用好财政补贴，使其真正促进产业发展进步，成为一项新的课题，值得探讨。

　　普惠的补贴政策不利于核心技术研发

　　我国政府对于汽车产业的财政支持，主要体现在节能与新能源汽车领域。补贴政策固然促进了节能与新能源汽车的推广，但始终无法实现对于节能及新能源核心技术研发的支持。

　　“汽车下乡”政策采取普惠形式，以排量大小确定补贴对象，笔者认为，这种发放形式本身就对自主品牌节能技术的提升没有帮助。企业进行节能技术研发需要投入大量资金，由此产生的成本都将分摊在产品中，必定使产品售价提高。而消费者购买节能车最主要的影响因素就是价格。成本的居高不下，必然使积极投身节能技术研发的企业在价格竞争中处于不利地位。即使给予这些企业的相关车型“汽车下乡”补贴，但在普惠的状态下，价格的提高抵消了补贴作用，而那些在节能汽车技术研发上并不积极、投入也不大的的车企，却由此占到了便宜。

　　“十城千辆”中对于新能源汽车的推广补贴也同样存在普惠问题。该推广政策对所有纯电动客车补贴50万元/辆、燃料电池客车补贴60万元/辆、插电式混合动力乘用车最高补助5万元/辆、纯电动乘用车最高补助6万元/辆。但这三类车型的市场推广效果不太理想，引发了许多质疑。而相比之下，根据节油率进行补贴的混合动力商用车研发及市场推广情况较好，恰恰是因为这项政策实现了通过补贴促进企业技术提升的目的。

　　以核心技术自主拥有率作为补贴标准更科学

　　财政补贴的目的不单是对具体企业和具体进行市场推广，毕竟补贴具有时效性，更重要的是，通过一段时间内的补贴，提升整个产业的技术实力，这才能真正对产业的长期健康发展产生积极影响。因此，笔者认为，在节能与新能源汽车领域，财政补贴的发放应该直指技术提升本身，以核心技术自主拥有率作为补贴标准，把普惠式补贴转换为有针对性的补贴方式，从而鼓励我国汽车企业针对自身弱项进行研发，提升掌握核心技术的能力，缩小与汽车发达国家的差距。

　　具体来说，补贴资金可以分为两部分，一部分是研发补贴资金，另一部分是研发成功的奖励资金。

　　我国自主车企底子薄，资本和技术积累远不如跨国车企，仅仅依靠自有资金很难进行大规模的深度研发，需要政府给予一定的帮助。世界上很多国家为了鼓励本国企业在某些领域进行技术攻关，都给予了资金支持，美国政府曾经计划为新能源行业提供1500亿美元的补贴，目前投入900亿美元。而在传统产业，美国波音飞机公司、通用汽车公司等都获得过政府补贴进行技术研发。在研发补贴的发放上，国外早有先例。至于研发成功的奖励资金，是对企业积极进行研发的鼓励，也是对他们高投入进行研发的补偿，使得这些企业不必把研发成本分摊到上市销售的产品中，从而降低产品价格，提高市场竞争力。

　　在这个设想中，对于核心技术的界定十分重要。笔者认为，界定某项技术是否是核心技术，应有三个标准，一是某项技术的重要程度，如果一辆车没有某项技术，整体水平就不能提高，自己没有只能使用别人的，这样的技术就是核心技术；二是获得国家科技进步奖和发明专利的技术可算核心技术；三是掌握在中国人手中的自主核心技术。但在具体操作中，对于核心技术的界定或许仍有难点，这需要有关部门组织专家、学者以及汽车企业相关人士共同研讨，拿出切实可行的界定方法。

　　如何补贴才不违反WTO规则

　　以核心技术自主拥有率作为补贴标准对车企进行补贴，相当于将跨国公司与合资企业的产品排除在外，这种做法实际上已经违反了WTO的非歧视性原则、公平贸易原则和透明度原则。但在WTO规则的框架下，并不是没有其他方法规避规则。

　　WTO规则规定，必须给予WTO成员国最惠国待遇和国民待遇，禁止成员国采用倾销或补贴等不公平贸易手段扰乱正常贸易行为。而以核心技术自主拥有率作为补贴标准，在节能汽车领域对节能技术进行研发补贴，不涉及贸易、市场销售等层面，不违反WTO原则。在新能源汽车领域，可以利用WTO幼稚产业保护规则，将新能源汽车归入幼稚产业，对幼稚产业进行补贴，不违反WTO原则。幼稚产业指某一产业处于发展初期，基础和竞争力薄弱但经过适度保护能够发展成为具有潜在比较优势的新兴产业。考虑到新能源汽车在我国的发展现状，将其列入幼稚产业理所当然。

　　而在现阶段，以核心技术自主拥有率作为补贴标准面临的现实问题是汽车出口时的对外贸易纠纷。总体来说，与我国汽车产销总量相比，出口比例较小，而且出口目的地大多是经济欠发达国家和地区。即使在国外面临WTO贸易纠纷，对我国汽车产业也不会产生严重损害。

　　核心技术是市场竞争的基础，对核心技术研发进行补贴才能真正促进我国汽车产业的长远发展。当我国车企的技术水平与跨国公司比肩时，加上我国制造成本相对较低，自主车企及其产品的竞争力将大大增强。到那时，即使不再有此类补贴，我国车企也能在竞争中显现出较大优势。